11月8日，寰宇股转公司通报了2024年10月新三板挂牌公司及联系主体监管情况。10月，寰宇股转公司对9宗违章举止赐与次序刑事职守；对53宗违章举止选拔自律监管步骤，其中39宗违章举止被选拔理论警示的自律监管步骤，14宗违章举止被选拔出具警示函、限期改正的自律监管步骤。以上被赐与次序刑事职守和选拔出具警示函、限期改正自律监管步骤的违章举止，主要触及信息裸露违章、公司管束违章和其他违章。

　　寰宇股转公司指出了新三板公司10月份的主要违章情形，即信息裸露违章、公司管束违章和其他违章。

　　信息裸露违章方面，一是挂牌公司如期证据部天职容裸露不信得过、不准确。二是挂牌公司部分董事、监事在如期证据中证据其无法保证所裸露证据的信得过性、准确性、圆善性，关联词在董事会或监事会审议联系议案时投快活票，其异议证据与投票举止不一致。三是挂牌公司未实时裸露紧要信息，如紧要诉讼、仲裁，任一推动所捏挂牌公司5%以上股份被质押、冻结等。四是挂牌公司联系职守主体存在股份代捏情形。五是挂牌公司涉额外看成义务承担主体的迥殊投资条件，未在央求挂牌前实时算帐，未在《公开转让证据书》中充分裸露；在股票定向刊行流程中，未实时审议和裸露公司履行阻挡东谈主与刊行对象坚韧的触及迥殊投资条件的条约内容。

　　公司管束违章方面，一是挂牌公司控股推动、履行阻挡东谈主额外阻挡的企业占用挂牌公司资金。二是挂牌公司紧要来去事项未实时履行审议要领及信息裸露义务。三是挂牌公司提供担保未实时履行审议要领及信息裸露义务。

　　其他违章方面，一是挂牌公司联系职守主体未灵验互助主持券商捏续督导使命。二是收购东谈主未实时裸露收购证据书等联系文献。三是挂牌公司联系职守主体进行短线来去。四是职权变动违章。五是挂牌公司里面阻挡奉行不范例。

　　同期，寰宇股转公司列举了两项典型违章案例。

　　一是挂牌公司如期证据无法保证信得过、准确、圆善。某公司董事会全票审议通过2023年年度证据。但公司半数以上董事在年度证据中教唆，其无法保证所裸露证据的信得过性、准确性、圆善性。针对前述联系董事投票举止与异议证据之间存在不一致以及公司信息裸露违章的情形，寰宇股转公司依规对该公司及联系董事赐与次序刑事职守。

　　二是挂牌公司迥殊投资条件违章。某公司额外履行阻挡东谈主、董事、部分监事，在央求挂牌前与外部投资者坚韧含有迥殊投资条件的条约，其中商定公司看成回购义务承担主体，触及不容性迥殊投资条件。该公司未在央求挂牌前实时算帐不容性迥殊投资条件，未在《公开转让证据书》中充分裸露迥殊投资条件联系事项并作紧要事项教唆。针对上述违章情形，寰宇股转公司依规对该公司以及签署或瞻念察迥殊投资条件事项的职守主体赐与次序刑事职守。

　　寰宇股转公司指出，捏续强化自律监管，约束提高新三板商场运转质料和商场主体范例化运作水平，对违章举止坚决选拔监管步骤，切实保护投资者正当职权，保险新三板商场健康有序发展。